Objetivos

Desarrollar conocimientos sobre la prevención de delitos penales en entidades reguladas por la Ley del Mercado de Valores, destacando el marco normativo, los principales ilícitos y el papel del cumplimiento normativo y el buen gobierno corporativo en la gestión y mitigación de riesgos.

Metodología y Temario

• Marco normativo actual. El artículo 31 bis del Código Penal.
• El concepto de «corporate defense».
• Principales ilícitos.
• Buen gobierno corporativo y sistema de tres líneas de defensa.
• La función de cumplimiento normativo.
• El principio de proporcionalidad.
• La prevención del blanqueo de capitales.